南京市人才一期發(fā)展基金子基金管理人遴選公告

　　一、人才母基金定位

　　南京市人才一期發(fā)展基金(以下簡(jiǎn)稱“母基金”或“人才母基金”)是由東南集團(tuán)、創(chuàng)投集團(tuán)及有關(guān)區(qū)共同發(fā)起，由南京東南投資基金管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱“母基金管理人”)進(jìn)行管理。人才母基金目標(biāo)規(guī)模20億元，一期規(guī)模2億元，圍繞南京市壯大“2+6+6”創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群及其上下游產(chǎn)業(yè)，堅(jiān)持“投早、投小、投人才、投硬科技”，采用“子基金為主、直接投資為輔”的模式開(kāi)展投資，主要投向于科技創(chuàng)新型企業(yè)、科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目、人才創(chuàng)業(yè)項(xiàng)目和高校在寧創(chuàng)業(yè)項(xiàng)目。

　　二、擬設(shè)子基金要求

　　(一)基金注冊(cè)地

　　子基金應(yīng)在南京市登記注冊(cè)，按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定向主管部門(mén)和行業(yè)組織履行登記備案手續(xù)并接受監(jiān)管。

　　(二)基金規(guī)模

　　子基金規(guī)模一般不高于2億元。人才母基金在單個(gè)子基金中認(rèn)繳出資不超過(guò)子基金認(rèn)繳規(guī)模的50%，子基金管理人作為普通合伙人出資比例不低于1%。

　　子基金管理人在提交基金申報(bào)方案時(shí)，須至少已經(jīng)募集到擬設(shè)立子基金總規(guī)模的40%資金(不含人才母基金出資部分)，并提供擬出資人的出資承諾函、出資能力證明等材料(擬出資人為各級(jí)人民政府或其職能部門(mén)直接出資的政府投資基金除外，但應(yīng)提供同等效力的證明材料)。

　　(三)出資方式

　　人才子基金采用分期實(shí)繳，根據(jù)前期實(shí)繳出資的投資進(jìn)度，及時(shí)繳付下一期出資。人才母基金的出資應(yīng)當(dāng)根據(jù)社會(huì)資本實(shí)際募集到位情況，與其他社會(huì)資本同比例到位。人才母基金出資款項(xiàng)應(yīng)在其他出資人的當(dāng)期出資款項(xiàng)實(shí)際到位后，由母基金管理人按程序同比例撥付至子基金賬戶。

　　(四)存續(xù)期限

　　子基金存續(xù)期限原則上不超過(guò)10年，其中投資期不超過(guò)4年。子基金已投資項(xiàng)目處于上市過(guò)程或上市禁售期的，可不受上述存續(xù)期限制。

　　(五)返投要求

　　子基金投資于南京市內(nèi)項(xiàng)目金額不低于母基金實(shí)際出資額的1.2倍。

　　(六)投資領(lǐng)域

　　人才子基金圍繞南京市壯大“2+6+6”創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群及其上下游產(chǎn)業(yè)，聚焦產(chǎn)業(yè)強(qiáng)市戰(zhàn)略明確的重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)、重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)項(xiàng)目，在生物醫(yī)藥、集成電路、人工智能等賽道優(yōu)先布局，主要投向于科技創(chuàng)新型企業(yè)、科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目、人才創(chuàng)業(yè)項(xiàng)目和高校在寧創(chuàng)業(yè)項(xiàng)目。同時(shí)，子基金應(yīng)當(dāng)積極引進(jìn)外地符合南京市扶持和鼓勵(lì)發(fā)展的相關(guān)產(chǎn)業(yè)的項(xiàng)目落地南京，及時(shí)提供項(xiàng)目源等信息，并給予必要的對(duì)接協(xié)助支持。

　　(七)投資比例

　　子基金對(duì)單個(gè)項(xiàng)目的投資金額不超過(guò)基金實(shí)繳出資總額的20%。

　　(八)投資決策

　　基金應(yīng)當(dāng)設(shè)立投資決策機(jī)構(gòu)，一般由3名或以上委員組成，具體負(fù)責(zé)投資、投后重大事項(xiàng)、退出等事項(xiàng)的決策。對(duì)關(guān)聯(lián)交易、境外投資、估值異常、交易結(jié)構(gòu)復(fù)雜的項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格審核，審慎決策。

　　人才母基金在子基金中出資比例達(dá)到20%及以上的，應(yīng)在子基金投資決策機(jī)構(gòu)中至少委派1名委員;出資比例低于20%的，應(yīng)至少委派1名觀察員。

　　(九)負(fù)面清單

　　子基金不得從事以下業(yè)務(wù)：

　　1. 從事?lián)！⒌盅?、委托貸款等業(yè)務(wù);

　　2. 投資二級(jí)市場(chǎng)股票(參與上市公司定向增發(fā)、協(xié)議轉(zhuǎn)讓除外)、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、企業(yè)債、信托產(chǎn)品、理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)計(jì)劃及其他金融衍生品;

　　3. 向任何第三方提供贊助、捐贈(zèng);

　　4. 吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借;

　　5. 進(jìn)行承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任的對(duì)外投資;

　　6. 發(fā)行信托或集合理財(cái)產(chǎn)品等方式違規(guī)募集資金;

　　7. 名股實(shí)債、名基實(shí)儲(chǔ);

　　8. 投向國(guó)家禁止、限制投資或者不符合國(guó)家相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策的項(xiàng)目;

　　9. 其他法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。

　　(十)收益分配

　　子基金門(mén)檻收益率原則上不低于5%，子基金管理機(jī)構(gòu)業(yè)績(jī)報(bào)酬不超過(guò)超額收益的20%。

　　(十一)退出管理

　　子基金績(jī)效達(dá)不到預(yù)期效果、投資進(jìn)度緩慢或資金長(zhǎng)期閑置的，人才母基金應(yīng)當(dāng)按照基金協(xié)議(章程)約定擇機(jī)退出。

　　有下述情況之一的，人才母基金可無(wú)需其他出資人同意，選擇提前退出：

　　1. 基金方案批準(zhǔn)后超過(guò)1年，未按規(guī)定程序和時(shí)間要求完成設(shè)立手續(xù)的;

　　2. 人才母基金撥付子基金賬戶1年以上，基金未開(kāi)展投資業(yè)務(wù)的;

　　3. 基金投資領(lǐng)域和方向不符合政策目標(biāo)的;

　　4. 因基金管理人、其他出資人故意或重大過(guò)失行為可能?chē)?yán)重?fù)p害人才母基金出資利益的;

　　5. 其他不符合基金協(xié)議(章程)約定情形的。

　　人才母基金依據(jù)本條規(guī)定提前退出的，子基金管理人及相關(guān)出資人應(yīng)當(dāng)予以配合。

　　(十二)管理費(fèi)

　　子基金管理費(fèi)按照市場(chǎng)化原則設(shè)定，基金管理費(fèi)原則上投資期不超過(guò)基金實(shí)繳規(guī)模的2%/年，管理退出期不超過(guò)未退出投資成本的2%/年，延長(zhǎng)期、清算期不收取管理費(fèi)。人才母基金出資部分基金管理費(fèi)的計(jì)提與基金績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果掛鉤，具體管理費(fèi)收取金額根據(jù)績(jī)效考核評(píng)價(jià)結(jié)果確定。

　　(十三)合規(guī)審查

　　子基金應(yīng)于項(xiàng)目投資前履行前置合規(guī)審查程序，向人才母基金管理報(bào)送合規(guī)審查材料。

　　(十四)績(jī)效管理

　　人才母基金管理人每年組織實(shí)施子基金績(jī)效評(píng)價(jià)，績(jī)效管理結(jié)果將與后續(xù)出資、提前退出、管理費(fèi)支付、管理人后續(xù)選聘等掛鉤。

　　(十五)規(guī)范管理

　　子基金的募資、投資、投后管理、清算、退出等按照市場(chǎng)化原則運(yùn)作，應(yīng)當(dāng)遵循南京市級(jí)層面及人才母基金層面的相關(guān)政策、制度的規(guī)范，包括但不限于在基金運(yùn)作、管理費(fèi)管理、投資決策、合規(guī)審查、認(rèn)返投定、競(jìng)業(yè)限制、資金管理、基金托管、信息披露、基金退出、績(jī)效評(píng)價(jià)、監(jiān)督檢查等方面的要求。

　　三、管理機(jī)構(gòu)要求

　　(一)在中國(guó)大陸依法設(shè)立的公司或合伙企業(yè)，實(shí)繳貨幣出資不低于1000萬(wàn)元且與所管理基金規(guī)模相匹配。

　　(二)已在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記為私募基金管理人。

　　(三)具有專業(yè)穩(wěn)定的團(tuán)隊(duì)。管理團(tuán)隊(duì)至少有5名具備3年以上股權(quán)投資或基金管理工作經(jīng)驗(yàn)、具備良好管理業(yè)績(jī)和職業(yè)操守信譽(yù)的專職高級(jí)管理人員。

　　(四)基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他從業(yè)人員在最近3年無(wú)重大違法違規(guī)行為。

　　(五)子基金管理人核心團(tuán)隊(duì)建制完整、磨合充分，配備專屬且穩(wěn)定的管理團(tuán)隊(duì)。子基金管理人須保證核心成員的穩(wěn)定性，基金協(xié)議須對(duì)管理團(tuán)隊(duì)的核心人員進(jìn)行鎖定，被鎖定人員如發(fā)生變動(dòng)須經(jīng)基金合伙人會(huì)議等基金相關(guān)權(quán)力機(jī)構(gòu)表決通過(guò)。

　　(六)具備良好的早期項(xiàng)目挖掘能力、募資能力和退出業(yè)績(jī)。子基金管理人應(yīng)當(dāng)有與基金投資領(lǐng)域和方向匹配的項(xiàng)目?jī)?chǔ)備以及與基金規(guī)模相匹配的資金募集能力。子基金管理人管理的私募股權(quán)和創(chuàng)業(yè)投資基金規(guī)模原則上不低于3億元，基金直投項(xiàng)目中至少已有5個(gè)IPO、并購(gòu)或轉(zhuǎn)讓等方式退出且實(shí)現(xiàn)保值增值。核心團(tuán)隊(duì)具備較深厚的綜合服務(wù)能力和資源，能夠較好地為被投企業(yè)提供投后增值服務(wù)。

　　(七)具有完善的公司治理和內(nèi)控管理體系，有健全的股權(quán)投資管理和風(fēng)險(xiǎn)控制流程、規(guī)范的項(xiàng)目遴選和投資決策制度等。

　　子基金管理人應(yīng)具備以上條件，且符合法律法規(guī)、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　四、遴選流程

　　(一)公開(kāi)征集

　　人才母基金管理人面向社會(huì)發(fā)布子基金申報(bào)指南及遴選公告。

　　(二)材料初審

　　人才母基金管理人對(duì)申報(bào)材料完整性、內(nèi)容全面性、方案可行性等方面進(jìn)行初步審核，排除不符合基本要求的申報(bào)方案，進(jìn)行立項(xiàng)后確定初選機(jī)構(gòu)名單。

　　(三)盡職調(diào)查

　　人才母基金管理人獨(dú)立或委托第三方機(jī)構(gòu)對(duì)子基金申請(qǐng)機(jī)構(gòu)、管理機(jī)構(gòu)(或擬設(shè)機(jī)構(gòu)方案)及投資團(tuán)隊(duì)開(kāi)展盡職調(diào)查，編制盡職調(diào)查報(bào)告，并提出投資建議。

　　(四)投資決策

　　人才母基金管理人將子基金設(shè)立方案、投資建議、盡職調(diào)查報(bào)告等相關(guān)資料提交人才母基金投資決策機(jī)構(gòu)進(jìn)行決策。

　　(五)社會(huì)公示

　　人才母基金管理人在人才母基金決策機(jī)構(gòu)履行決策程序后10日內(nèi)對(duì)遴選結(jié)果進(jìn)行公示，公示期為5個(gè)工作日。

　　五、申報(bào)方式

　　請(qǐng)申報(bào)機(jī)構(gòu)按照本公告要求開(kāi)展人才母基金申報(bào)工作，本次申報(bào)須同時(shí)提交電子版材料與紙質(zhì)材料。電子版材料、紙質(zhì)材料內(nèi)容須保持一致。申報(bào)人對(duì)申報(bào)材料的合法性、真實(shí)性、有效性、一致性負(fù)完全責(zé)任，申報(bào)材料一經(jīng)提交恕不退還。

　　申報(bào)材料按照附件要求統(tǒng)一匯編成冊(cè)，一式伍份，報(bào)送至南京東南投資基金管理有限公司(地址：南京市建鄴區(qū)廬山路168號(hào)新地中心二期28樓，收件人：江帆，電話：025-68110997)。申報(bào)材料匯編用印(A4紙張標(biāo)準(zhǔn)打印裝訂，加蓋公司公章、騎縫章)后掃描件和word電子版請(qǐng)同步發(fā)送至郵箱njrcmjj@163.com。

　　六、特別說(shuō)明

　　本遴選公告及申報(bào)指南僅用于子基金管理機(jī)構(gòu)的申報(bào)及遴選事項(xiàng)，所涉內(nèi)容不應(yīng)視為對(duì)任何相關(guān)方的要約和承諾，也不得用于申報(bào)機(jī)構(gòu)的對(duì)外公開(kāi)宣傳及路演，子基金管理機(jī)構(gòu)承擔(dān)的權(quán)利和義務(wù)以最終簽署的合伙協(xié)議為準(zhǔn)。